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【祝良律师谈股权诈欺】(祝良律师随笔No. 705)

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 楼主| 发表于 2016-1-17 18:31:13 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 Ljewpt 于 2016-1-17 18:39 编辑



【祝良律师谈股权诈欺】(祝良律师随笔No. 705)

诈骗、欺骗、哄骗、欺诈、诈欺是同义词。民国初期中国第一批现代法学家在翻译Fraud一词时,参照日本译法,挑用了比较有学究味的“诈欺”二字。

什么是诈欺呢?在法理上,它包含如下几个要素:(1)行为人知道某条信息不真;(2)行为人以误导为目的,故意把该信息传达给受信人;(3)受信人 相信该信息为真;(4)受信人依赖该信息做了决定;(5)受信人由于该决定而蒙受了损失。在加州,诈欺受害人的诉讼时效是事发后三年(加州民事诉讼程序 法§338)。 如果受害人在诈欺行为三年后才发现真相,则时效从发现日算起三年。

假如我是行为人,又假如前四个要素都已满足,那么你由于听了我提供的假消息不仅未受损失反而受益了【缺5】,那么你告我诈欺就不成立。假如其他因素 都满足,但你做决定时根本不是依赖我的假消息【缺4】,那么你因这个决定蒙受的损失也与我无关。如果你根本就不相信,或者正常人不可能相信该消息是真的 【缺3】,那么你的损失与我的故意行为之间也没有因果联系。如果你根本不是我针对的受信人【缺2】,例如我在某个场合说话时你偷听到了那个消息,那么你据 此而行动且蒙受了损失与我何干?此外,如果我本人认为我说的那件事千真万确【缺1】,也就不存在误导之目的,因而诈欺也不能成立。

什么是股权诈欺呢?根据以上定义,如果那条信息的核心是关于股权的,如果五个要素都满足,那么相应之行为就是股权诈欺。这里所说的股权,是指有限责 任公司的所有权利益或者股份有限公司的股份所代表的所有权利益。上市公司的股票所代表的权益属于另外范畴,这里暂不讨论。股权诈欺,形形色色,五花八门。 这里只举一个典型例子。

白人小伙子黑尔的母亲因癌辞世,给他留下了一笔遗产。一位比他大十几岁的朋友P和比P更年长的S在圣荷西运营一家网络技术服务公司(以下简称“公 司”),分别任公司的技术主管和总裁。P向黑尔炫耀,这家IT公司有巨大发展潜力,将来有可能在纳斯达克上市,对之投资,有可能一本万利。正直而厚道的黑 尔信以为真,决定抓住这个投资机会。P和S精心起草了一个看起来十分专业的“股权购买协议”,其中提到:公司可发放10000股,每股18.25美元。买 方付款后,公司的全部股权将归买方。

协议于2008年6月签署。黑尔分三次把母亲留给他的遗产的相当一部分付给了公司。按协议,公司应该立即向黑尔发放股权证书,证明黑尔是公司 10000股的持有人。之后黑尔经常催要股权证明和公司的其他文件,P和S一直推拖,说太忙,无暇处理文件,让他只管放心。到了2010年10月,黑尔收 到了一张$2500的支票,上面写着“股息”,他就放心了。后来他又陆续收到了几张“还款”支票,每张金额不足$1000。最后一张支票是2011年9月 收到的。但从此之后,P完全切断了和黑尔的联系。

黑尔找到我时,已是2012年9月了。违约的诉讼时效是四年(书面协议)或两年(口头协议)。显然打违约官司是没有可能了。经初步调查发现:公司是 在内华达州设立的,可发行的股数是1000,而不是10000;此外公司未在加州注册,也未在圣荷西市办理营业执照。这说明在谈判和签署上述“股权购买协 议”时,P、S隐瞒了重要事实。据此,我为黑尔准备了诉状,告公司、P和S民事诈欺。

取证过程中,如下事实露出了水面:(1)在订立协议之初,P和S就知道公司可发行的股份数是1000而不是10000,而且他们根本就没有打算向黑 尔释放或转让公司的全部股权;(2)P和S把虚假信息写入协议,是为了误导黑尔;(3)年轻、质朴的黑尔一直相信他们所说的,直到2011年9月他们切断 联系时才表示怀疑;(4)黑尔由于相信他们所说的才签署了协议,把母亲留给他的钱投进了P和S的IT公司。我认为2010年10月的那张$2500股息支 票是关键。它帮助证明黑尔“在2010年10月还未怀疑”和 “一般人那时也不会怀疑”的说法。将来在庭审时,如果他的说法成立,那么三年时效的起点就不早于2010年10月,因而2012年9月所递诉状就在时效范 围之内了。

被告及其律师采拖延策略,故意拉长战线,企图把黑尔拖垮,让他知难而退。2014年由法院指定的独立调解人花费了半天时间调解无果。今年6月24日 上午法院指定一位法官主持和解会议,再给双方一个和解机会,以避免三天的庭审。被告出价超低,并威胁说要申请破产,让黑尔一无所获。黑尔决定:让他们自作 自受,宁可看他们破产也不接受他们的条件。
圣荷西高等法院开庭时,P缺席,S及被告律师到庭。就在主审法官入庭前的五分钟,被告决定和解。我和被告律师被请入法官内室,仔细说明和解条件。由 于P在 6月24日和解会议之后立即递交了破产申请,州法院对他已无管辖权。S和公司两位被告则必须在30天内把和解金额付给黑尔,否则法院将裁定被告支付更高金 额,原告亦可随之启动执行程序。两年多的官司终于结束了。被告为其股权诈欺付出了沉重代价。
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【祝良律师简介】

美国最高法院出庭律师、美国注册专利律师。加州、纽约州、哥伦比亚特区(DC)执业律师。法学博士、知识产权法硕士、哲学硕士、电子工程学士。专业领域: 专利/商标、公司/合同、生前信托、移民/签证、雇主维权等。办公室在南湾San Jose,东湾Fremont,中半岛Burlingame和三谷Pleasanton。
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